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北京监管局：对广发期货北京营业部采取责令改正监管措施
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简介【北京监管局：对广发期货北京营业部采取责令改正监管措施】财联社8月4日电，北京监管局发布公告，经查，广发期货有限公司北京营业部存在以下违规事实：一是对录音系统管理不到位，且未向我局提供完整的录音资料， ...
【北京监管局：对广发期货北京营业部采取责令改正监管措施】财联社8月4日电，北京北京部采北京监管局发布公告，监管局对经查，广发管措广发期货有限公司北京营业部存在以下违规事实：一是期货取责对录音系统管理不到位，且未向我局提供完整的营业录音资料，违反了《期货公司监督管理办法》第一百条的令改规定；二是未充分告知客户有关实际控制关系账户管理的规定，未对客户实际控制关系账户的正监申报和变更进行有效管理，违反了有关规定。北京北京部采按照《期货公司监督管理办法》第一百零九条的监管局对规定，北京监管局决定对该营业部采取责令改正的广发管措监管措施。
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